下稿代香港金融管理局發出︰

　　香港金融管理局（金管局）今日（十一月二十五日）公布保薦人活動專題審查的結果。

　　金管局在二○一○年末至二○一一年中期間就從事首次公開招股保薦人活動的全部5間註冊機構進行了一輪現場專題審查（保薦人審查），以評估該等註冊機構遵守相關監管規定的情況。審查內容包括查核保薦人的內部政策及程序、管理層對保薦人活動的監督，以及保薦人在經揀選的若干首次公開招股交易中所進行的盡職審查工作。

　　報告顯示，雖然一般來說銀行保薦人都已參考監管規定制定了政策與程序，但專題審查亦揭示了部分保薦人的工作存在若干重要或常見的不足之處。需要改進的地方其中包括內部監控制度及管理層監督。引起關注的主要範圍如下，報告亦列載個案以資說明：

（一）政策及程序；
（二）管理層監督；
（三）盡職審查工作的水平；
（四）在招股章程披露的資料；及
（五）盡職審查的審計線索及文件紀錄。

　　金管局發言人表示：「保薦人在首次公開招股交易的過程中擔當重要角色，我們預期保薦人妥善履行其職務及職責、對遵守監管規定表現出明確的承擔，並以符合投資者利益及維持市場廉潔穩健的方式行事。」

　　發言人又說：「具體來說，審查所專注的範圍都是影響保薦人活動滿意表現的基本及關鍵因素。如有需要，銀行保薦人應採取措施改進其內部監控制度、管理層監督及盡職審查工作的水平。」

　　金管局已進行跟進有關保薦人審查中發現的問題，從而確保保薦人已採取所需的行動，以及避免日後再發生類似事件。

　　審查報告載於金管局網站。

完

２０１１年１１月２５日（星期五）
香港時間１６時３３分