金管局暫時中止蘇耀榮及吳振邁的註冊
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下稿代香港金融管理局發出︰
香港金融管理局（金管局）已暫時中止蘇耀榮及吳振邁載於根據《銀行業條例》第20（1）（ea）條所備存的紀錄冊的有關資料＊，為期一個月，由二○一一年九月二十三日起至二○一一年十月二十二日止。
金管局是在進行調查後決定採取有關紀律行動。金管局的調查發現蘇耀榮及吳振邁蓄意規避其僱主的內部程序，促使其他客戶接納他們錯誤執行的交易＊＊，藉以隱瞞他們於二○○七年四月所犯下的過失。
金管局在釐定有關紀律處分時，已經考慮到有關的客戶並未蒙受任何金錢損失或損失的金額輕微，以及蘇耀榮及吳振邁以往並無遭受紀律處分的紀錄。
註：
＊在個案發生時，蘇耀榮及吳振邁為富邦銀行（香港）有限公司所僱用進行第1類（證券交易）及第4類（就證券提供意見）受規管活動的人士，而他們的姓名被載於金管局根據《銀行業條例》第20（1）（ea）條備存的紀錄冊內。
＊＊「錯誤執行的交易」指在證券價格、數量或買入／賣出指示方面被錯誤執行的交易。
完
２０１１年９月２３日（星期五）
香港時間１６時４５分
