金管局暫時中止高偉寧的註冊五個月
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下稿代香港金融管理局發出︰
金融管理專員已暫時中止高偉寧載於香港金融管理局（金管局）根據《銀行業條例》第20(1)(ea)條所備存的紀錄冊的有關資料，為期五個月，由二○一○年五月十四日起至二○一○年十月十三日止＊。
金管局的調查發現，高偉寧於二○○七年七月受僱於星展銀行（香港）有限公司時，向一名客戶銷售Constellation信貸相聯可贖回債券（雷曼兄弟相關產品）時：
．未有盡責地向有關客戶披露及解釋該產品的風險，亦沒有確保產品適合有關客戶；以及
．未有按照銀行的內部管控程序為客戶填妥風險披露聲明。
在釐定具體處分時，金融管理專員已考慮這宗個案的所有情況，包括有關客戶所蒙受的損失，以及高先生過往並無被紀律處分的紀錄。
＊個案發生時，高偉寧名列於金管局根據《銀行業條例》第20條備存的紀錄冊內，是就第1類（證券交易）及第4類（就證券提供意見）受規管活動而受僱於星展銀行（香港）有限公司的人士。
如有查詢，請聯絡：
傳訊經理羅存慧 ２８７８ １６８７或
傳訊主任胡嘉瑩 ２８７８ ８２４６
完
２０１０年５月１４日（星期五）
香港時間１８時５５分
